關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市
 流通實施細(xì)則[2009年修訂]》的通知

各中小企業(yè)板上市公司、保薦機構(gòu)：
　　為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通行為，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)監(jiān)管實踐情況，我所對《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
　　《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實施細(xì)則》（深證上〔2006〕48號）同時廢止。
　　特此通知
　　附件：《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實施細(xì)則（2009年修訂）》
　　深圳證券交易所
　　二○○九年九月十五日
　　附件：

 　　中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實施細(xì)則（2009年修訂）

　　第一條　為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司（以下簡稱"上市公司"）有限售條件股份（以下簡稱"限售股份"）上市流通，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則，制定本細(xì)則。
　　第二條　股東持有的以下限售股份上市流通適用本細(xì)則的規(guī)定：
　?。ㄒ唬┬吕蟿潝嗪笊鲜械墓驹谑状喂_發(fā)行前已發(fā)行的股份；
　　（二）已完成股權(quán)分置改革的上市公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份；
　?。ㄈ┥鲜泄痉枪_發(fā)行的股份；
　?。ㄋ模┢渌鶕?jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)則存在限售條件的股份。
　　第三條　股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正原則，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他違法違規(guī)行為。
　　在限售股份上市流通前，相關(guān)股東和上市公司不得通過提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價格。
　　第四條　股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定及時、公平地履行信息披露義務(wù)，并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。
　　第五條　股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所作出的各項承諾，其股份出售不得影響未履行完畢的承諾的繼續(xù)履行。
　　第六條　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出售限售股份除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》等規(guī)定。
　　第七條　上市公司控股股東、實際控制人出售限售股份除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實際控制人行為指引》等規(guī)定。
　　第八條　保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)相關(guān)股東嚴(yán)格履行其做出的各項承諾，規(guī)范股份上市流通行為。
　　第九條　股東申請限售股份上市流通的，應(yīng)當(dāng)委托上市公司辦理相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)當(dāng)在限售股份可上市流通日五個交易日前向本所提交以下文件：
　?。ㄒ唬┫奘酃煞萆鲜辛魍ㄉ暾垥?br /> 　?。ǘ┍Ｋ]機構(gòu)出具的核查意見（如適用）；
　?。ㄈ┫奘酃煞萆鲜辛魍ㄌ崾拘怨妫?br /> 　?。ㄋ模┍舅蟮钠渌募?。
　　第十條　限售股份上市流通申請書應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)股東持股情況說明及托管情況；
　?。ǘ┫嚓P(guān)股東履行承諾情況；
　　（三）相關(guān)股東是否非經(jīng)營性占用上市公司資金，上市公司對其是否存在違規(guī)擔(dān)保；
　?。ㄋ模┍敬紊暾埥獬奘鄣墓煞菘倲?shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及股份上市流通時間。
　　第十一條　保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對本次限售股份上市流通的合規(guī)性進(jìn)行核查，并對本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾，相關(guān)信息披露是否真實、準(zhǔn)確、完整發(fā)表結(jié)論性意見。保薦機構(gòu)對有關(guān)事項存在異議的，應(yīng)當(dāng)對異議事項作出詳細(xì)說明。
　　第十二條　上市公司應(yīng)當(dāng)在本所受理限售股份上市流通申請后，及時辦理完畢有關(guān)證券登記手續(xù)，并在限售股份可上市流通前三個交易日內(nèi)披露提示性公告。提示性公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
　　（一）本次解除限售前上市公司限售股份概況；
　　（二）相關(guān)股東是否嚴(yán)格履行承諾，是否非經(jīng)營性占用上市資金，上市公司對其是否存在違規(guī)擔(dān)保；
　?。ㄈ┍敬谓獬奘鄣墓煞菘倲?shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及可上市流通時間；
　?。ㄋ模┍Ｋ]機構(gòu)核查的結(jié)論性意見（如適用）；
　?。ㄎ澹┍舅笈兜钠渌麅?nèi)容。
　　第十三條　在上市公司實施股權(quán)分置改革前持有、控制上市公司股份總額5%以上的原非流通股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份，每累計達(dá)到該公司股份總額的1%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)作出公告，公告期間無須停止出售股份。公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┍敬巫儎忧俺止蓴?shù)量和持股比例；
　?。ǘ┍敬纬鍪酃煞莸姆绞健?shù)量、比例和起止日期；
　　（三）本次變動后的持股數(shù)量和持股比例；
　?。ㄋ模┍舅笈兜钠渌麅?nèi)容。
　　第十四條　股東通過本所證券交易系統(tǒng)出售限售股份導(dǎo)致其與一致行動人在上市公司中擁有權(quán)益的股份占上市公司股份總額的比例每減少5%時，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和有關(guān)規(guī)則的要求，在事實發(fā)生之日起三日內(nèi)向中國證監(jiān)會和本所作出書面報告，抄報上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，通知上市公司并披露權(quán)益變動報告書。
　　股東及其一致行動人自上述情形發(fā)生之日起至披露權(quán)益變動報告書后兩日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)停止出售公司股份。
　　第十五條　在限售股份出售情況尚未依法披露前，有關(guān)信息已在公共媒體上傳播或者上市公司股票交易出現(xiàn)異常的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)股東進(jìn)行查詢，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況報告上市公司并予以公告。
　　第十六條　上市公司和相關(guān)股東在限售股份上市流通過程中違反本細(xì)則規(guī)定的，本所可以視情節(jié)輕重對其采取約見談話、書面警示、限制交易等自律監(jiān)管措施，給予通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，記入中小企業(yè)板誠信檔案，并向有關(guān)部門報告。
　　第十七條　保薦機構(gòu)及其保薦代表人在限售股份上市流通過程中未能履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，本所可以視情節(jié)輕重對其采取約見談話、書面警示等自律監(jiān)管措施，給予通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，記入中小企業(yè)板誠信檔案，并向中國證監(jiān)會報告。
　　第十八條　本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
　　第十九條　本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。